广东证券的从业者收到了一封警告信,并做出了

日期:2025-05-12 浏览:

中国经济网络保留的所有权利 中国经济网络新媒体矩阵 在线音频 - 视觉节目许可证(0107190)(北京ICP040090) 中国经济网络北京,5月11日,广东证券监管局发布了行政监督,该裁决于9日衡量([2025]第56号)。调查后,Liang Chenglin向客户推荐了期货帐户企业家,并在他在广东证券公司的Zhuhai Xingye Road Securities Co. Tagapamahala ng Talata 6 ng "Regulasyon sa Pangangasiwa at Pangangasiwa ng Mga Direktor, Superbisor, Senior Management Personnel at Practitioner Oning at Administration of Directors, Supervisor, Senior Management Personnel at Practitioners Ang mga seguridad at pondo ngBusiness Institutions "(CSRC Order No. 195, from which it is referred to作为“高级执行措施”)。根据第51条第1款的“高级行政措施”的规定,广东证券监管局决定采取行政行政措施,以便向警告发布警告。广东证券公司(Guangdong Securities,Guangdong Securities Co,Ltd)是一家全国范围内的全面综合安全公司。 yuan.com ppany组织,公司制度和劳动合同,并遵守以下技能法规:(i)具有法律的合规性和合规性感,有意防止非法和不规则行为,并与中国证券监管委员会合作。中国证券监管委员会和派遣机构应根据法律履行其监管职责; 。 (3)热情,热情地,有效地保护您的职责兴趣; (4)要小心,稳定,坚定地确立对危险的认识,是独立和目的,不要非法干扰他人; (5)中国证券监管委员会设定的实践实践实践。 Ang Artikulo 26“有关董事,主管,高级管理人员和资金管理机构的管理人员,高级管理人员和从业人员的规定”(CSRC第195号命令)设定,董事,主管,高级管理人员,实际管理人员以及自我管理和自我管理机构以及自我管理机构或其他资助机构; (2)在履行其职责时具有利益冲突的活动; (3)不正确的交易或利息转移; (4)不适当或EMASH公司,客户资产或资金; (5)私人接受客户从事资金安全和投资的信心; (6)在违反法规的情况下向客户造成收入或损失; 。 (9))滥用权力,忽视职责,并且不会根据法规履行职责; (10)中国证券监管委员会的法律,法规和法规禁止的其他行为。 Article 51 of "Administration and Administration Regulations of Directors, Supervisors, Senior Management Staff and Practitioners of Security and Fund Management" (CSRC Directors No. The sent agencies may, in accordance with the law, to correct, manage the conversations, issue warning warnings, a shocking person, ordering the staff, ordering regular staff, ordering the related personnel, to be regular, to regulate the related personnel, to be regular, to be regularly punished, regular staff, orders定期,订购相关人员,定期人员,定期命令,命令替换相关人员或限制其权利,将付款限制给薪水或向董事,管理人员和老年管理人员提供福利他们的权力,消除职责,确定中国证券监管委员会,而派遣机构正在接受暂停其权力或消除其职位,安全和筹款机构的决定,应立即阻止相关人员的权力或将其从其职位上撤离,并不应在同一层面或更高层面上调整其职位。经营机构和资金的董事,主管,高级管理人员和从业人员在中止职责期间不会辞职。以下是原始文本:确定管理措施[2025]。上述行为违反了第22条,第3款和第26条第26条第26条第6款,第6段,“董事,主管,阶层管理人员,实体管理人员和证券机构的实践者和从事证券机构的执业者”(CSRC第195号,CSRC第195号,请参阅此处,请参阅此处,请参阅此处。)。 2025年5月7日 (负责编辑:Xu Zili) 向中国的净声明:股票市场信息来自媒体合作社和机构,以及该集合的个人意见,仅针对投资者而不是开发投资建议。投资者在此基础上以自己的风险行事。

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