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中国经济网络北京，4月24日，江苏证券监管局网站最近透露了涉及东北证券公司有限公司的三封警告信，Ang Securities Co，Ltd”，“ Ang Disisyon Ng Jiangsu Securities监管局监管局SA PAGLABAS SA PAGLABAS NG ISANG NA SULAT NA SULAT KAY SULAT KAY DESEINITION JANGIAN NA ANGIENION JANGIAN NGESENINE ng YUMEI IUMEI IUMEI，局局长伊桑·巴巴拉巴斯（Babala na sulat sulat kay zhang jhang wei）。根据具有财务管理的客户泄漏，获得了客户的银行转帐资金，并且并不是真正用于购买金融产品S北部销售或出售给客户。 2023年10月，在商业部门得知上述审判事项之后，它未能根据可能影响业务管理和客户权利的重大事件的法规及时向江苏证券监管局报告。上述行为违反了“安全公司和证券投资基金管理公司的合规管理措施”第6条的规定（CSRC第133号命令）和“证券公司监督法规”（CSRC公告[2020]第66号）的第15条。根据第32条第1条的规定，“符合安全公司和MGA安全管理公司管理公司”（CSRC第133号命令）和“安全公司行政法规”（CSRC公告[2020] No. North Eortheast Securities Centrion Century Avenue，并将其记录在市场综合F f F FINGE F f F FING FIF F F FIF F F FIS FIF F F FIF F F FIF F f FIFF FIF F f FIM COMPATION FOM COMPATION FOM COMPATION COMPATION COMPATION COMPAINAL和第17条中，证券和期货的ILE。 Qualification Regulation of the Directors, Supervisors and Senior Management Personnel of Securities Company "(CSRC Order No. 88) and Article 10, paragraph 2 of" regulations in compliance with company security management and companies management of security investment "(CSRC Order No. 133). In security companies and security management management companies "(CSRC Order No. 133), Jiangsu Securities Regu decidedLatory Bureau to take administration steps to issue a warning letter to the Ding Yumei文件并将其记录在证券和FEFE市场完整性文件中。在东北证券（Northeast Securities）的东北证券世纪证券分公司任职期间，张魏（Zhang Wei）发现，业务部门的工作人员有非法和不规则行为，商业部门有潜在的遵守风险，并且未能及时报告遵守该公司。上述行为违反了第10条第3款的规定。（CSRC第166号命令）对安全公司和安全管理管理公司的合规管理措施。加强对从业人员的警告教育，并负责管理机构。协区投资管理公司（CSRC第133号命令）确定，负责所有部门，分支机构和子公司的人员在各个级别的安全和资金机构中（来自Therea sa sa pag -aalsa ng Mga yunit ng yunit。技能和遵守技能行为的责任。行政行政措施，例如行政警告，命令报告，订购更正和监管对话；对于那些直接负责的董事，主管，高级管理人员和其他负责任的人，诸如发布警告信，命令参与培训，订购校正，行政沟通以及被认为是不适当的候选人的行政行政措施。如果证券和基金管理机构违反了这些措施的规定，则导致不完整的治理结构和对公司的内部控制不完整，则应对证券和基金管理机构及其直接负责的董事，高级管理人员，其他直接负责任的董事，高级管理人员，高级管理人员，高级管理人员，高级管理人员，高级管理人员，高级管理人员，高级管理人员，24 o的行政监督措施采取行政监督措施f中华人民共和国证券投资基金法和证券公司监督和行政法规的第70条。以下是警告信的原始文本：
（编辑：CAI Qing）
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