来自Gutou证券的从业者收到了一封警告信,并违反

日期:2025-05-12 浏览:

中国经济网络保留的所有权利 中国经济网络新媒体矩阵 在线音频 - 视觉节目许可证(0107190)(北京ICP040090) 5月11日,中国经济网络北京,深圳证券监管局在9([2025]第71号)上发布了行政行政措施的决定。调查后,Wu Yu在Gutou Securities Co,Ltd的工作期间向投资者赚取了非法收入,并为参与该公司外部平台交易的非处方个人股票期权的客户提供了个人查询和摘录信息。上述行为违反了第24条第2款的规定,第2款是“公开销售的证券投资基金的销售机构”(CSRC第175号命令)和第10条,第2条,第2款规定“遵守公司安全和安全管理公司的管理”(CSRC第166号命令)。协调G到“销售机构的管理和管理投资基金”第53条,以及第32条,“遵守管理安全和证券投资资金管理的法规第1款”,深圳证券监管局已决定采取行政管理措施,以发出WU YU警告。证券,中国技术证券和中国证券在2006年9月以市场为导向的方式。Ltd(600061.SH)和上海Yisheng Investment Co,Ltd,中国中国发展投资集团有限公司的子公司,有限公司,有99.9969%和0.0031%的份额,分别为99.9969%和0.0031%的份额,并分别为10.0031%的注册资金。该公司现在是一家拥有完整许可证的综合经纪人,就许多业务排名而言,在该国排名最高。 “公共管理与行政管理法规和促进安全投资基金的公共机构的管理和管理”(CSRC第175号命令)DETErmines认为,资助机构及其实践将不会在以下情况下参与:(1)虚假记录,误导性陈述或重大删除; (2)违反不损害回报和本金或限制损失的价值和比例; (3)预测基金的投资绩效,以预期的预期收益率; (4)误导投资者购买与其风险津贴不符的基金产品; 。 (vi)通过彩票,踢或实物商品,保险,基金共享等通过销售资金; (vi)在注册资金基金之前,持有资金业务,分配和发布资金以促进或公共基金共享; (viii)销售资金按照法律法规,法规,中国证券,招股说明书的法规,法规和资金股票公告或未经同意发行基金共享日期的时间; (9)不适当出售基金或基金共享;非法使用基金共享转移和其他表格,以防止销售销售封闭式运营要求在和解资金的额外要求并打破投资者资金的安全; (10)使用或承诺使用销售资金和企业资金来搬迁或交换利益; (11)违反了与投资者或非公共信息有关的信息泄露的法规; (12)以低于成本的成本的销售资金; (13)实施歧视,独家和约束力的销售安排; (14)中国证券监管委员会禁止的其他事件。 “用于公共促进证券投资基金的销售机构的管理和管理第53条”确定,如果相关的基金销售机构违反了法律,行政法规,这些步骤和中国证券监管委员会的其他规定,则必须根据其规定来处理法律和法规的规定;没有条件法律和法规,中国证券监管委员会和已发送机构可能会采取行政行政措施,例如监管疾病,释放信件问题,释放信件,订购纠正,命令对人员进行罚款以及订购业务。对于关联的管理员和直接负责的人员,行政行政措施,例如监管沟通,警告信,公众谴责以及被认为是不适当的候选人。如果发现涉嫌犯罪的非法行为,将转移给司法当局进行处理。 “安全和安全基金管理公司的合规管理建议”(CSRC第166号命令)的第10条设定,负责所有部门,分支机构和子公司的所有安全和资助机构(来自其他复杂部门运营。通过与他们的培训实践有关的法律,法规和准则,积极认识并控制遵守其技能行为的风险,以及遵守其实践的责任。当下属单位和员工发现非法行为以及行为不规则或合规风险时,它们应活跃并立即向跟随人员报告。 Ang Artikulo 32 ng“ Mga panukala sa pamamahala ng pagsunod para sa mga kumpanya ng seguridad在seguridad na pamamahala ng pamamahala ng pamamahala ng pamumuhala ng pamumuhunan” MGA Probisyon ng Mga Hakbang Na Ito,Ang中国证券监管委员会Ay Maaaring Kumuha ng Mga Panukalang Pang -Administrasyong Pangangasiwa tulad ng pagpapalabas ng babala ng mga babala na sulat na sulat na sulat,pag mga ng mga na ulat na ulat and ng ng ng ang ng mag and pag and pag and order and ng ma对于直接负责的董事,主管,高级管理派遣人员和其他负责任的人,行政行政措施,例如发布警告信,命令参与培训,订购校正,行政沟通以及被考虑的不适合顾客。如果证券和基金管理机构违反了这些措施的规定,则导致不完整的治理结构和对公司的内部控制不完美,则应对证券和基金管理机构及其直接负责的董事,高级管理人员和其他直接负责人,高级管理人员,高级管理人员和其他直接责任董事和其他直接管理人员和其他直接管理人员的律师和其他直接管理人员和其他直接管理人员的律师和其他直接管理人员的律师和其他直接管理人员和其他直接管理人员的律师的行政监督措施证券公司监督和行政法规的70。以下是原始文本:深圳的决定证券监管局向Wu Yu Wu发出警告信:经过调查后,您到Guotou Securities Co,Ltd的时间,您在客户期间提供了个人查询和通过投资者的信息,以参与向公司公司Moreglass提供的非处方选项。上述行为违反了“金融管理和管理法规”第2款的“开放式证券投资基金”(CSRC第175号命令),第24条,第2款,第2款,“遵守安全公司的管理和安全公司的管理和安全管理公司管理”(CSRC第166号命令)。根据“销售机构的管理和管理以及公开促进证券投资基金的销售机构的管理和管理”第32条,第32条,“安全安全管理和安全管理管理合规管理”管理法规,我们的管理局决定获得您的管理员呼吸措施要求警告。如果您对本法规建议不满意,则可以在收到本决定之日起60天内提交申请书的申请书(在中国证券监管委员会(中国证券监管委员会)(行政重新审议申请可以发送给中国证券监管委员会的邮政法律法规),或者您可以通过该人对人类决策的诉讼提起诉讼。在重新考虑和诉讼期间,将不执行上述法规措施。深圳证券监管局2025年5月6日 (负责编辑:Xu Zili) 中国的净陈述:股票市场的信息来自媒体合作社和机构,以及该集合的个人意见,仅针对投资者参考,并且不构成投资建议。投资者正在以此为基础行事他们的风险。

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